美国证监会(SEC)于美国时间2016年9月30日,公布了其对葛兰素史克在华业务涉嫌行贿的处罚结果,重罚该公司2000万美元,同时要求该公司在两年之内做出严厉的整改措施。处罚通告还具体列出了葛兰素史克在华的涉嫌行贿金额和方式。
葛兰素史克对SEC 的指控既不承认也不否认,但接受SEC 的处罚和整改要求。此前于2014年,因相同理由被中国法院处以30亿元人民币的罚款。这家英国制药公司在华行贿案件,在被中国严厉惩罚之后,又遭受了美国的重罚, 为此付出了惨重的代价。
正所谓,你行贿,我重罚;SEC 对在美国上市公司的海外行贿监管历来是不遗余力的。
1、SEC对GSK的指控
从SEC 所披露的信息来看,葛兰素史克在华业务涉嫌贿赂的金额巨大,涉及时间从2010年至2013年长达数年, 相关信息如下:
这期间, 葛兰素史克中国投资公司在涉嫌贿赂相关的(以差旅等名义)金额超过14亿元人民币;
SEC 调查发现,对该公司发票抽查结果显示,所抽查发票中,大约44%为虚假发票;大约12%的发票所对应的业务活动根本没有发生;
该公司向所谓的专家支付演讲费用支出高到1亿6百万元人民币,而这些支出中,大约1400万人民币所对应的所谓专家,根本就不具备任何专家资格;
向所谓的医药专家支付每月每盒20元人民币的好处费,以确保每个月该药品至少能开出处方40盒;
在2010年所谓的 “Cold Chain Project”市场活动中,市场部门以各种名义支付礼品金额超过1400万元人民币。
2、SEC关于GSK处罚的官方条文
3、SEC于2016年所查处的违反海外反贿赂法案的公司名单
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