2023年5月24日，识林联合北京大学知识工程与监管科学实验室，在浙江省药品监督管理局的指导以及台州市局的支持下，在台州举办了“《药品GMP指南》（原料药和质量控制实验室与物料系统分册）研讨交流会”。

在本次研讨会中，识林知识平台研究员，药品GMP指南（第2版）项目课题组王国旭博士做了《原料药企业的FDA检查缺陷研究》专题报告，报告分为五个部分，分别为：原料药高频检查缺陷分析、原料药特有的高频检查缺陷和举例、中国原料药企业常见检查缺陷分析、原料药企业检查员举例分析、如何应对检查 – GMP审计工具简介。本文介绍第二部分：原料药所特有的高频检查缺陷和举例。

王国旭博士统计分析了识林警告信数据库中2013年至今131封原料药中译警告信，并汇总了原料药所特有的七类高频检查缺陷和缺陷项描述。当然，只看类别，有些并非原料药所特有，但每一类别下所包含的具体缺陷项基本都是原料药企业所特有的（见表1）。

表1. 原料药所特有的七类高频检查缺陷和缺陷项描述

随后，王国旭博士对上表中的每一类缺陷项都列举了具体的警告信案例，来解读该类警告信中所涉及到的问题，以及应该如何回复FDA并采取应对措施。以下将通过两个警告信案例简要说明。

图1. 回收溶剂和杂质问题警告信举例

上图警告信中指出，企业未实施程序以评估和控制API生产操作所用溶剂相关的杂质风险。具体而言，企业未评估回收溶剂分析检验中观察到的未知峰。针对企业回复，FDA表示，未包括彻底的生产评估以确定溶剂回收工艺是否会导致回收的溶剂出现杂质。

未知峰出现的原因包括实验室污染或工艺问题等。未知峰有两种，一种在以往的检验中出现过，则需要评估体系中是否研究过，是不是基因毒性杂质等；另一种是从来没有出现过的未知峰，那就不能简单鉴别，需要调查，不仅要调查未知峰本身的影响，还要包括彻底的生产评估，以确定溶剂回收工艺本身是否会导致杂质出现。

图2. 质量投诉警告信举例

原料药的客户是制剂企业，对于原料药的投诉是“专业对专业”的投诉，投诉与质量问题的关联性很大。上述警告信中，检查员在地板上发现了破损的“产品质量投诉”，将之与公司的“正式投诉记录”做了对比，发现破损纸页上的17个客户投诉中只有两个是记录在该公司的正式投诉记录的，没有调查检查员在破损纸页上发现的投诉。并且在回复中没有针对上述17个投诉所做的回顾性调查。

原料药企业与质量相关的客户投诉是常见的问题，如何处理客户投诉是FDA对原料药企业检查的重点。上述警告信表面上看是客户投诉的处理问题，但FDA更关注的是背后的数据可靠性问题，连基本的数据完整记录都没有做到，更不用谈对投诉的处理和根本原因调查了。